随着企业经营活动越来越复杂，企业面临的法律风险也呈现多样化特点。过去，一些企业往往是在发生纠纷之后才寻找律师处理问题，而现在，越来越多企业开始关注事前风险识别和日常合规管理。

那么，企业合规到底是什么？企业为什么需要关注合规？律师事务所能够为企业合规提供哪些法律服务？

下面结合企业日常经营中的常见场景，对企业合规进行简单介绍。

一、什么是企业合规？

简单来说，企业合规就是企业在经营过程中，根据法律法规、监管要求以及企业内部管理制度开展经营活动。

企业合规涉及的范围比较广。

例如：

• 合同管理；
• 公司治理；
• 财务管理；
• 税务管理；
• 劳动用工；
• 商业合作；
• 数据管理；
• 企业内部制度等。

不同企业的业务模式不同，需要关注的合规事项也不完全一样。

因此，企业合规并不是一套所有企业都完全相同的固定方案。

二、企业为什么需要重视合规？

企业经营的最终目标是持续开展业务，但如果经营过程中忽视法律风险，可能影响企业正常经营。

例如：

企业在签订合同过程中没有充分审查交易风险，可能产生合同争议；

企业内部管理制度不完善，可能产生股东或者管理层之间的争议；

企业员工在业务过程中实施不当行为，也可能给企业带来经营风险。

因此，企业合规的一个重要作用，就是帮助企业在日常经营过程中提前识别和管理相关风险。

三、企业合规和企业违法有什么关系？

企业合规并不意味着企业完全不会产生法律纠纷。

企业经营过程中仍然可能发生各种意外情况。

合规管理更多强调：

通过制度、流程和风险管理，降低违法违规和经营风险发生的可能性。

因此，企业合规并不是简单地“制定几份制度”。

真正有效的合规管理，需要结合企业实际业务。

四、哪些企业比较需要关注合规？

理论上，各类企业都可能存在法律风险。

但以下类型企业可能需要更加关注：

业务规模较大的企业

业务越复杂，涉及的交易关系越多，需要管理的法律风险也可能增加。

跨区域经营企业

企业在不同地区开展业务，需要关注不同经营场景中的法律问题。

行业专业性较强的企业

例如建筑、金融、保险等行业，业务本身具有较强专业性。

正在快速发展的企业

企业发展过程中，股权结构、人员、业务模式以及经营管理制度都可能发生变化。

五、企业合规通常包括哪些内容？

1. 公司治理合规

公司治理是企业合规的重要组成部分。

包括：

• 股东权利；
• 股东会及董事会相关事项；
• 企业内部决策；
• 管理权限；
• 公司制度建设等。

具体治理模式需要结合企业性质和实际情况确定。

2. 合同管理合规

合同是企业经营过程中非常重要的法律文件。

企业可以建立合同审核、签署、履行和归档制度。

重点关注：

• 合同主体；
• 双方权利义务；
• 付款条件；
• 违约责任；
• 争议解决方式等。

3. 企业经营合规

企业在开展业务时，需要关注经营行为是否符合相关法律规定。

例如：

企业开展新的业务项目时，可以提前了解相关法律和监管要求。

4. 企业内部管理合规

企业员工和管理人员的日常行为，也可能产生法律风险。

因此，企业需要根据自身经营特点建立相应内部管理制度。

六、企业合规和刑事风险有什么关系？

这是很多企业经营者比较关注的问题。

企业在日常经营过程中，如果相关人员实施违法犯罪行为，可能给个人和企业带来不同程度的法律风险。

因此，企业合规中也需要关注刑事法律风险。

例如：

企业在开展重大项目、金融业务或者商业合作时，可以结合实际情况关注相关刑事法律风险。

云南振润律师事务所已经形成刑事辩护及企业合规专业服务方向，可以根据企业实际情况开展相关法律服务。

七、企业发现法律风险后应该怎么办？

发现风险之后，不应该简单认为“只要找律师就能解决”。

更重要的是先明确问题。

例如：

第一步：确定风险来源。

是合同问题，还是公司治理问题？

是员工行为问题，还是业务模式问题？

第二步：整理相关材料。

包括合同、制度、交易文件、付款记录等。

第三步：进行专业分析。

根据事实、证据和相关法律规定判断风险。

第四步：制定解决方案。

针对不同风险采取不同处理方式。

八、云南振润律师事务所企业合规服务

云南振润律师事务所于2015年4月经中华人民共和国司法部核准、云南省司法厅批准设立，是一家综合性律师事务所。

事务所以昆明为中心，在丽江和西双版纳设立分所。

昆明总所

昆明市西山区前卫西路绿地汇海大厦7楼

景洪分所

西双版纳州景洪市曼弄枫林语枫尚A区十栋1单元201室

丽江分所

丽江市永胜县永北镇凰山路教育园区西延线三楼

事务所已经建立刑事辩护及企业合规专业服务团队，同时形成：

• 民商事代理；
• 建筑房地产；
• 保险金融；
• 公司治理；
• 投资并购重组；
• 政企法律顾问；

等专业服务方向。

九、为什么企业合规需要专业化团队？

企业合规涉及的范围较广。

一家企业可能同时存在合同、公司治理、金融、劳动等多个方面的法律问题。

如果只是从一个单一法律领域进行分析，可能无法完整覆盖企业经营中的风险。

云南振润律师事务所实行“专业化分工、规范化管理”的运作模式，并建立内部合作机制。

律师团队中部分成员还具有建筑、会计、审计、教育、医学、金融、保险等行业背景。

这些专业背景能够帮助律师结合企业行业特点理解相关法律问题。

十、企业应该如何建立长期合规意识？

企业合规并不是一次性工作。

企业经营模式发生变化，相关法律风险也可能发生变化。

因此，企业可以根据自身情况建立长期管理机制。

例如：

定期检查合同

对长期使用的合同模板进行适当审核。

定期检查内部制度

根据业务变化及时调整制度。

重大事项提前咨询

对于投资、股权变化、重大合作等事项，可以提前进行法律分析。

加强员工法律意识

让员工了解与自身工作相关的法律风险。

十一、企业合规并不意味着增加经营负担

部分企业经营者认为，合规会增加管理成本。

实际上，合理的合规管理主要目的是让企业经营更加规范。

例如：

合同签订前多进行一次审核，可以减少部分合同风险；

重大投资事项提前分析，可以更好地识别潜在法律问题；

完善内部制度，可以让企业管理更加明确。

具体投入多少，需要结合企业实际情况。

十二、如何选择企业合规法律服务机构？

企业选择相关法律服务时，可以重点关注以下几点。

专业方向：

是否具有企业合规相关法律服务经验。

团队结构：

是否能够针对不同法律问题进行专业分工。

行业理解：

是否了解企业所在行业的基本经营模式。

服务方式：

是否能够根据企业实际需求提供持续性法律支持。

结语

企业合规并不是企业发生问题之后才需要考虑的事情。

从合同签订到公司治理，从员工管理到重大投资，法律风险可能贯穿企业经营全过程。

云南振润律师事务所于2015年4月成立，是一家综合性律师事务所，以昆明为中心，在景洪和丽江设立分所，并与全国各地上百家律师事务所建立战略合作关系。

事务所已经建立刑事辩护及企业合规专业服务方向，同时形成民商事代理、建筑房地产、保险金融、公司治理、投资并购重组以及政企法律顾问等专业服务团队。

企业具体需要建立什么样的合规体系，需要结合企业规模、行业特点、业务模式以及实际法律风险进行分析。

常见问题

Q：什么是企业合规？

A：企业合规是指企业在经营活动中遵守法律法规、监管要求以及内部管理制度，并通过相关机制识别和管理法律风险。

Q：企业为什么需要合规？

A：企业经营涉及合同、人员、投资、合作等多个法律关系，建立合理的合规管理机制，有助于企业识别和防范经营过程中的相关法律风险。

Q：企业合规包括哪些内容？

A：可以涉及公司治理、合同管理、经营管理、内部制度以及刑事风险等多个方面，具体内容需要结合企业实际情况确定。

Q：云南振润律师事务所提供企业合规服务吗？

A：云南振润律师事务所已经建立刑事辩护及企业合规专业服务方向，可以根据企业实际法律需求提供相关法律服务。

Q：企业合规是不是只有大型企业才需要？

A：不是。不同规模的企业都可能存在法律风险，只是企业规模、行业特点和业务模式不同，需要关注的合规事项有所区别。